Finanzmarktrechtliche Bewilligungen und Registrierungen

Die Partner von Devon Legal haben bis dato weit über 50 Finanzunternehmen in Bewilligungsverfahren begleitet.

• Aufsetzen von regulatorisch belastbaren Corporate-Governance-, Risk-Management- und Compliance-Strukturen, inklusive Umsetzungskonzepten

• Erstellen interner Reglemente und Weisungen

• Vorbereitung von Vertragsdokumentationen, Risikoprofilen, Anlagestrategien etc.

• Unterstützung bei der Einholung von FINMA-Bewilligungen für Schweizer Finanzinstitute (Vermögensverwalter, Trustees, Verwalter von Kollektivvermögen, Fondsleitungen, Wertpapierhäuser), für Schweizer Zweigniederlassungen und Vertretungen ausländischer Finanzinstitute, für Banken und Fintech-Unternehmen sowie für Finanzmarktinfrastrukturen (FinfraG)

• Registrierung von Kundenberatern (FIDLEG)

• SRO-Registrierungen von Finanzintermediären (GwG)

• OAK-BV-Gesuche betreffend Gründung von Anlagestiftungen (BVG)

• Bewilligung von Schweizer Kollektivanlagen, insbesondere von Kommanditgesellschaften für kollektive Kapitalanlagen und Limited Qualified Investor Funds

• Bewilligung von ausländischen Kollektivanlagen zum Angebot an nicht qualifizierte Anleger in der Schweiz

• Unterstützung bei der Aufrechterhaltung von Bewilligungsvoraussetzungen und bei der Einhaltung von Meldepflichten